Đề xuất phạt tới 2 tỷ đồng đối với vi phạm giao dịch tài sản mã hóa
(Dân trí) - Bộ Tài chính vừa đưa ra đề xuất mức phạt lên đến 2 tỷ đồng cho các hành vi vi phạm trong giao dịch tài sản mã hóa, đồng thời có thể đình chỉ hoạt động từ 3 đến 5 tháng đối với các tổ chức vi phạm.
Bộ Tài chính đang thu thập ý kiến về dự thảo sửa đổi các Nghị định liên quan đến xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm các quy định mới về tài sản mã hóa. Đây là lần đầu tiên Bộ Tài chính đề xuất các quy định xử phạt hành chính cụ thể cho thị trường tài sản mã hóa.
Các hành vi vi phạm bao gồm: vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa; vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa; vi phạm quy định về báo cáo, công bố thông tin liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa; vi phạm quy định về giao dịch trên thị trường tài sản mã hóa; và vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.
Theo Bộ Tài chính, mức xử phạt đối với các vi phạm trong việc cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa sẽ tương đương với mức xử phạt đối với các vi phạm tương ứng trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán và cung cấp dịch vụ chứng khoán của các công ty chứng khoán.
Mức phạt tiền có thể dao động từ 50 triệu đồng đến tối đa 2 tỷ đồng.
Mức phạt có thể lên đến 2 tỷ đồng đối với các vi phạm trong giao dịch tài sản mã hóa (Ảnh: FinanceMonthly).
Bộ Tài chính đề xuất mức phạt từ 1,5 đến 2 tỷ đồng cho hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa. Các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm có thể bị đình chỉ hoạt động từ 3 đến 5 tháng.
Ngoài ra, các đơn vị cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thể bị phạt từ 300 triệu đồng đến 2 tỷ đồng cho các vi phạm như không xác minh danh tính nhà đầu tư, cung cấp thông tin quảng cáo gây hiểu lầm, hoặc không tách biệt quản lý tài sản mã hóa của khách hàng với tài sản tự doanh.
Cơ quan soạn thảo cũng đề xuất mức phạt từ 100 đến 200 triệu đồng nếu nhà đầu tư không mở tài khoản và chuyển tài sản mã hóa đang sở hữu về lưu giữ, giao dịch tại các tổ chức được cấp phép.
Việc báo cáo hoặc công bố thông tin không đầy đủ, không đúng thời hạn hoặc không theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền cũng có thể bị phạt từ 50 đến 70 triệu đồng.
5 hành vi được xem là thao túng thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam:
1. Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác, hoặc thông đồng để liên tục giao dịch tài sản mã hóa nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo.
2. Thông đồng với nhau giao dịch tài sản mã hóa mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu, hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá tài sản mã hóa và cung cầu giả tạo.
3. Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh giao dịch tài sản mã hóa, gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá tài sản mã hóa, thao túng giá tài sản mã hóa.
4. Đưa ra ý kiến trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại tài sản mã hóa hoặc về tổ chức phát hành tài sản mã hóa, nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại tài sản đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại tài sản đó.
5. Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác, hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo và thao túng giá tài sản mã hóa.
